Australia phạt Kraken hơn 5 triệu USD
Bit Trade, công ty mẹ của sàn Kraken đã vi phạm nhiều quy định nghiêm trọng.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC) đã phạt Bit Trade, đơn vị vận hành sàn Kraken, hơn 5 triệu USD. Nguyên nhân là công ty không tuân thủ các quy định pháp lý liên quan đến sản phẩm tài chính.
Tòa án kết luận rằng sản phẩm mở rộng ký quỹ (margin extension) của Bit Trade thực chất là dạng tín dụng tài chính. Đơn vị đã cung cấp dịch vụ này cho hơn 1.100 khách hàng tại Australia từ tháng 10/2021,
Theo luật sở tại, sản phẩm này bắt buộc phải có đánh giá thị trường mục tiêu để đảm bảo phù hợp với khách hàng. Tuy nhiên, Bit Trade đã không đáp ứng yêu cầu này, dẫn đến hành vi vi phạm nghiêm trọng.
Trong khi đó, công ty đã thu được gần 4,45 triệu USD từ phí và lãi suất, nhưng khách hàng lại chịu tổn thất hơn 3,18 triệu USD vì thua lỗ giao dịch. Đáng chú ý, có nhà đầu tư đã mất hơn 2,54 triệu USD.
Thẩm phán Nicholas, người chủ trì vụ án, chỉ trích Bit Trade vì đã đặt lợi nhuận lên trên tuân thủ pháp luật. Ông nhấn mạnh rằng các biện pháp sửa chữa chỉ được công ty thực hiện sau khi ASIC vào cuộc. Tòa án liên bang buộc Bit Trade phải nộp khoản tiền phạt trong vòng 60 ngày.
Ngoài ra, công ty còn phải chịu chi phí pháp lý cho vụ kiện với ASIC. Ông Joe Longo, Chủ tịch ASIC, khẳng định đánh giá thị trường mục tiêu là yêu cầu bắt buộc nhằm bảo vệ người dùng và đảm bảo các sản phẩm tài chính được cung cấp một cách có trách nhiệm.
Đây là lần đầu tiên ASIC xử lý vi phạm liên quan đến đánh giá thị trường mục tiêu. Ông cũng nhấn mạnh rằng nhiều sản phẩm tài sản kỹ thuật số cần tuân thủ pháp luật hiện hành. Việc thiết kế và tiếp thị đúng cách sẽ giúp bảo vệ người dùng Australia hiệu quả.
Mức phạt này không chỉ phản ánh hậu quả của việc vi phạm pháp luật mà còn là lời cảnh báo nghiêm khắc đến các công ty tài sản kỹ thuật số. ASIC cam kết sẽ tiếp tục giám sát và xử lý nghiêm minh để bảo vệ người tiêu dùng và đảm bảo tính minh bạch trên thị trường.
Đây tiếp tục là cú sốc đối với Kraken trong bối cảnh sàn này đối mặt với nhiều khó khăn. Trước đó, Kraken đã bị Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) kiện vì cáo buộc hoạt động trái phép, trộn lẫn tiền của khách hàng và cung cấp danh sách token bị coi là chứng khoán. Gần đây, Kraken còn phải đóng cửa nền tảng NFT marketplace và cắt giảm 15% nhân sự.
